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La Commission nationale des banques et des valeurs mobilières a infligé une amende à plusieurs grandes banques et opérateurs pour avoir simulé des transactions visant à augmenter les volumes d'intermédiation en obligations, selon un document gouvernemental et une source parmi les plus vastes travaux de recherche du secteur depuis la crise financière .
Les amendes ont été notifiées aux unités Citigroup, Citibanamex, espagnole BBVA Bancomer, britannique Barclays, suisse Credit Suisse et allemande Deutsche Bank, selon le document vu par Reuters.
Les amendes pour les banques, huit opérateurs et deux courtiers se sont élevées à plus de 1 million de dollars, selon une source gouvernementale connaissant directement le sujet.
Les personnes sanctionnées peuvent faire appel des amendes.
En réponse aux questions de Reuters, Citibanamex a déclaré dans une déclaration qu'il était au courant des amendes et qu'il évaluait un éventuel recours. Barclays, Credit Suisse et Deutsche Bank ont refusé de commenter. BBVA Bancomer n'a pas répondu à une demande de commentaires.
Au cours de la dernière décennie, les organismes de réglementation des États-Unis, de la Grande-Bretagne et d'autres pays ont infligé des amendes d'une valeur de plusieurs milliards de dollars aux banques internationales. pour manipuler les taux d’intérêt et les marchés des changes.
L'enquête de la CNBV au Mexique n'a révélé aucune preuve de manipulation des prix, a déclaré la source. Bien que la simulation des opérations viole la loi mexicaine, la source a déclaré que le régulateur ne cherchait pas à être poursuivi au pénal.
La CNBV n'a pas répondu à une demande de commentaires.
L'enquête a révélé que les opérateurs avaient effectué des transactions précédemment négociées par le biais de sociétés de bourse interbancaires afin d'augmenter le volume apparent de transactions en obligations d'État, a déclaré la source, non autorisée à parler aux médias et demandant l'anonymat. On ne savait pas tout de suite ce que les banques gagneraient en manipulant les volumes, mais les entités doivent respecter des volumes minimaux pour être des «faiseurs de marché» ou des gestionnaires de marché.
Ils ont également écopé d'amendes contre deux sociétés de courtage interbancaires, la Swiss Tradition et la Mexican Enlace, selon le document. Tradition n'a pas répondu à une demande de commentaire.
Un porte-parole d’Enlace a déclaré dans un communiqué que la société avait reçu une notification de la CNBV correspondant à une opération en 2013.
"Nous ne pouvons pas donner plus de détails à ce sujet car il s'agit d'un problème juridique permanent, mais nous pensons que l'imposition de l'amende est irrecevable, nous allons donc le contester", a-t-il déclaré.
La CNBV a entamé son enquête sur les acteurs du marché des obligations d'État au Mexique l'année dernière, après que la Commission fédérale de la concurrence économique (Cofece) a annoncé l'ouverture d'une enquête sur la possible manipulation des prix sur le marché de la dette publique en pesos.
Cofece a jusqu'à l'année prochaine pour divulguer les résultats de son enquête sur de prétendues pratiques monopolistiques sur le marché obligataire.
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